Chứng khoán CV bị xử phạt 92,5 triệu đồng

Ngày 03/7/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 140/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán CV, địa chỉ tại tầng 2, Tòa nhà IMV, 87 Hoàng Văn Thái, Thành phố Hồ Chí Minh.

Cụ thể, phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Trong đó, đến ngày 10/06/2025, Chứng khoán CV không gửi báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023, 2024 cho Ngân hàng Nhà nước và Bộ, ngành quản lý nhà nước theo lĩnh vực.

Ngoài ra, Chứng khoán CV báo cáo không đúng thời hạn đối với các thông tin, tài liệu gồm danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, thông tin về việc ký hợp đồng mở tài khoản chuyên dụng với Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam – Chi nhánh Hà Thành.

Theo tìm hiểu, Công ty cổ phần Chứng khoán CV là công ty chứng khoán được thành lập và hoạt động theo Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán số 105/UBCK-GP ngày 25/03/2009 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; và người đại diện pháp luật là Đỗ Quang Thuận, Chủ tịch HĐQT.

Về cơ cấu cổ đông, tính tới cuối năm 2024, Chứng khoán CV ghi nhận 4 cổ đông bao gồm CTCP Dịch vụ Di động Trực tuyến sở hữu 49% vốn điều lệ; bà Nguyễn Thị Mỹ Hoà sở hữu 17% vốn điều lệ; ông Lê Hùng Cường sở hữu 17% vốn điều lệ; và còn lại 17% vốn điều lệ thuộc về ông Lê Công Trường.