Vụ thao túng cổ phiếu PPT: UBCK phạt 3 tỷ đồng, cấm giao dịch 17 cá nhân
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng biện pháp phòng ngừa đối với những cá nhân liên quan hành vi thao túng giao dịch cổ phiếu PPT của CTCP Petro Times.
Kết quả giám sát cho thấy trong giai đoạn từ ngày 17/6/2022 đến ngày 17/10/2024, bà Nguyễn Thị Nhung và bà Phạm Thị Hương đã sử dụng tổng cộng 19 tài khoản để liên tục mua bán cổ phiếu PPT, tạo cung – cầu giả nhằm thao túng giá. Mỗi cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng theo quy định của Nghị định 156/2020 và Nghị định 128/2021.
Kiểm tra của cơ quan quản lý xác định không có khoản thu trái pháp luật phát sinh từ hành vi này.
Căn cứ quyết định xử phạt, UBCKNN áp dụng thêm biện pháp phòng ngừa theo Quyết định 883/QĐ-UBCK, cấm hai cá nhân nêu trên giao dịch chứng khoán trong hai năm kể từ ngày 17/11/2025, đồng thời cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong cùng thời hạn, theo quy định tại Điều 306 Nghị định 155/2020.
Diễn biến của cổ phiếu PPT cho thấy mã này tăng mạnh ngay trong giai đoạn đầu niêm yết. Ngày 17/6/2022, PPT bắt đầu giao dịch trên UPCoM với mức giá 9.100 đồng/cp, sau đó tăng lên đỉnh 19.100 đồng vào ngày 29/9/2022 trước khi bước vào xu hướng giảm kéo dài. Thị giá lùi về vùng quanh 9.000 đồng/cp trong năm sau và đến thời điểm 17/10/2024 – ngày cuối của giai đoạn được xác định có thao túng – PPT ở mức 11.500 đồng/cp.
Một năm trước đó, vào ngày 13/6/2023, cổ phiếu này đã hủy đăng ký giao dịch trên UPCoM để chuyển sang niêm yết tại HNX.
Song song với hành vi thao túng, UBCKNN cũng xác định 15 cá nhân đã cho bà Nhung và bà Hương mượn tài khoản giao dịch, tạo điều kiện dẫn đến vi phạm. Những cá nhân này bị đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 9 tháng theo Quyết định 882/QĐ-XPHC. Kết quả kiểm tra cho thấy chưa có cơ sở xác định khoản lợi bất hợp pháp phát sinh từ hành vi mượn và sử dụng tài khoản.
Để tăng cường phòng ngừa và ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định 884/QĐ-UBCK, áp dụng biện pháp cấm giao dịch chứng khoán trong hai năm đối với 15 người cho mượn tài khoản, đồng thời cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và các tổ chức đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn, bắt đầu từ ngày 17/11/2025.