UBCK xử phạt một CTCK vì để nhân viên chưa có chứng chỉ mở tài khoản cho khách hàng

Ngày 23/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Smartmind (Mã: AAS), với tổng số tiền 157,5 triệu đồng.

Trong đó, UBCKNN phạt công ty 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà pháp luật yêu cầu phải có chứng chỉ.

Cụ thể, Chứng khoán Smartmind đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

UBCKNN phạt thêm công ty 92,5 triệu đồng do vi phạm thời hạn công bố thông tin.

Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán Smartmind chậm công bố từ 15 ngày trở lên đối với các quyết định phê duyệt phương án giao dịch mua, bán trái phiếu có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty. Các giao dịch liên quan đến ba tờ trình lập vào tháng 4/2025, tháng 1/2026 và tháng 6/2026.

Trước đó, UBCKNN cũng xử phạt hai công ty chứng khoán khác trong tháng 9 là CTCP Chứng khoán EVS (Mã: EVS) vàCTCP Chứng khoán T-cap (Mã: TVB)

Trong đó,CTCP Chứng khoán EVS bị phạt 200 triệu đồng và bị yêu cầu cải chính thông tin do báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/3 và 30/4/2026 lần lượt ở mức 195,31% và 196,26%. Sau khi tính toán lại, hai tỷ lệ này lần lượt còn 177,5% và 178,87%.

Ngày 15/9, UBCKNN phạt CTCP Chứng khoán T-cap (Mã: TVB) 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn báo cáo. Tổng số tiền phạt đối với ba công ty chứng khoán này là 450 triệu đồng.